PC-03-03-Auditoria Interna

Establecer un método para planificar y realizar las auditorías internas del Sistema de Gestión de Calidad de TESIS-OYS, conforme con las disposiciones planificadas por la Dirección, los requerimientos de la Norma Internacional IS0 9001:2008 y los lineamientos de la Norma ISO/IEC 90003:2004; para determinar si se ha implementado y mantenido de manera eficaz.

Este procedimiento se aplica a las auditorías internas del Sistema de Gestión de Calidad de TESIS-OYS.

3.1. Programa Anual de Auditoría

El responsable de Calidad y la Dirección establecen la planificación de las auditorías en el “Plan anual de auditorías y revisiones por la Dirección” (FC-11), donde fijan las fechas tentativas a ser realizadas en cada sector. 

Las auditorías cubren la totalidad de los procesos, y son realizadas por lo menos una vez al año; extendiendo la posibilidad de realizar auditorias extraordinarias de ser consideradas necesarias.

3.2. Auditores

La Dirección junto con el responsable de Calidad, seleccionan los Auditores verificando que éstos cuenten como mínimo con la aprobación del un Curso de Auditor Interno de Calidad de por lo menos 8 horas y 1 auditoría de entrenamiento.

Las auditorías serán realizadas por auditores internos  independientes de los sectores que auditen o se podrán contratar auditores externos para realizar las mismas.

3.3. Auditoría Interna

Previo a la auditoría el responsable de Calidad entrega a los auditores la documentación necesaria del Sistema de Gestión de Calidad, que comprende fundamentalmente:

• copia del “Manual de Calidad” (MC-01);
• comentarios sobre los resultados de auditorías anteriores, si los hubiere;
• formularios para llevar a cabo las auditorías:
  • “Programa de auditoría interna” (FC-02);
  • “Informe de auditoría” (FC-03);
  • “Reporte de no conformidad” (FC-04); y
  • “Acciones preventivas y oportunidades de mejora” (FC-06);
  • "Lista de Verificación de Auditoría" (FC-26).
• todo otro dato de interés para el mejor aprovechamiento de la auditoría.

El auditor líder se pone en contacto con el responsable del sector a auditar, de  manera de fijar el horario definitivo de la auditoría.  Elabora el “Programa de auditoría interna” (FC-02) y entrega (en el caso de tratarse de diferentes personas) una copia del mismo al responsable de Calidad de modo que se puedan hacer las verificaciones que sean necesarias.

El responsable de calidad envía una copia del “Programa de auditoría interna” (FC-02) al responsable del sector a auditar con una anticipación de por lo menos 5 días de su realización para permitirle al sector realizar las observaciones que considere oportunas.

Los Auditores realizan la auditoria siguiendo los lineamientos dados en el “Programa de auditoria interna” (FC-02) y utilizan la "Lista de verificación de Auditoría" (FC-26). Una vez finalizada, el auditor líder elabora el “Informe de auditoria” (FC-03), confecciona los “Reportes de no conformidad” (FC-04) y las “Acciones preventivas y oportunidades de mejora” (FC-06) correspondientes,  en caso de haber detectado alguna. Este punto se lleva a cabo si el auditor es interno, caso contrario la responsabilidad de registrar los hallazgos en los formularios es del responsable de calidad.

El “Informes de auditoria” (FC-03), los “Reportes de no conformidad” (FC-04) y las “Acciones preventivas y oportunidades de mejora” (FC-06), son considerados por el responsable de Calidad en forma conjunta con los responsables de cada área, para realizar las acciones correctivas y/o preventivas que sean necesarias, siguiendo los lineamientos de los procedimientos “Acciones correctivas” (PC-04) y/o “Acciones preventivas” (PC-05). El seguimiento de las acciones tomadas se gestionan a través de la metodología establecida en dichos procedimientos.

El responsable de Calidad incorpora los registros generados en el presente procedimiento a la revisión periódica por la Dirección y los archiva.

3.4. Auditaría de Proyecto

Dado que Tesis-Oys divide su trabajo en proyectos, y estos en etapas, el encargado de diseño y desarrollo audita los proyectos por cada una de sus etapas.

Una vez culminada una etapa el encargado de la auditoria de proyecto audita tal etapa. De esta forma, se busca auditar a los proyectos en todos sus estados y en las diferentes etapas del proceso.

El resultado del proceso de auditorias por etapas se registra en el formulario "Auditoria de Proyecto" (FC-27).

• Calidad
• Dirección